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瑞信證券違規(guī)被罰!
來源:證券時報網(wǎng)作者:券商中國 仰山2024-12-22 09:28

國資股東正在接盤中的瑞信證券收到了監(jiān)管警示函。

近日,山東證監(jiān)局披露,瑞信證券(中國)有限公司(簡稱“瑞信證券”)作為玉皇化工公開發(fā)行2016年公司債(第二期、第三期)受托管理人,在受托管理期間存在三方面的問題,因此,對該券商采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

值得一提的是,在大股東瑞信集團(tuán)爆雷被瑞士銀行集團(tuán)接管后,今年以來,瑞士銀行在謀劃轉(zhuǎn)讓瑞信證券股權(quán),今年6月,瑞士銀行與北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司(簡稱“北京國資公司”)就出售瑞信證券股權(quán)達(dá)成協(xié)議,在上個月,瑞士銀行和北京國資公司雙方收到證監(jiān)會的反饋意見。

外資背景瑞信證券收到警示函

12月20日,山東證監(jiān)局披露,經(jīng)查,瑞信證券作為山東玉皇化工有限公司(簡稱“玉皇化工”)公開發(fā)行2016年公司債券(第二期)和玉皇化工公開發(fā)行2016年公司債券(第三期)(簡稱16玉皇04)的受托管理人,在受托管理期間存在以下問題:

一是,2020年12月之前,瑞信證券未制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則,未明確履行受托管理職責(zé)的方式和程序。

二是,瑞信證券出具的2016年至2022年年度受托管理事務(wù)報告中,披露的16玉皇04募集資金使用情況與實際情況不符。

三是,瑞信證券未按照規(guī)定對部分重大事項出具臨時受托管理事務(wù)報告。

山東證監(jiān)局表示,上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定,決定對瑞信證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

資料顯示,在股權(quán)出售之前,瑞信證券股東為瑞信集團(tuán)和方正證券,分別持有51%股權(quán)和49%股權(quán),業(yè)務(wù)范圍包括股票和債券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營業(yè)務(wù)。

國資股東接盤中

值得一提的是,由于大股東瑞信集團(tuán)出現(xiàn)問題而被瑞士銀行接管,因此,瑞信證券也成為瑞士銀行旗下控股的券商子公司。

不過,由于瑞士銀行本身在中國已經(jīng)控股瑞銀證券有限責(zé)任公司,按照規(guī)定,瑞士銀行無法同時控股兩家證券公司,因此,今年以來,瑞士銀行所持瑞信證券股權(quán)尋找買家轉(zhuǎn)讓。

今年6月,瑞士銀行和方正證券與北京國資公司就出售瑞信證券共 85.01%股權(quán)達(dá)成三方協(xié)議。

據(jù)悉,該交易包括瑞士銀行向北京國資公司出售所持有的瑞信證券 36.01%股權(quán),以及方正證券向北京國資公司出售其所持有的瑞信證券49%股權(quán)。交易完成后,瑞士銀行和北京國資公司將分別持有瑞信證券14.99%和85.01%的股權(quán)。

今年11月,證監(jiān)會官網(wǎng)顯示,對瑞信證券變更主要股東和實際控制人申請作出九條反饋意見。反饋意見主要聚焦北京國資公司和瑞士銀行兩方股東,要求雙方就財務(wù)情況等方面作出補(bǔ)充。

值得一提的是,由于受到大股東瑞信集團(tuán)的拖累,瑞信證券近年來處境不佳。

瑞信證券2023年報披露,該公司員工人數(shù)126人,截至目前,中證協(xié)披露,瑞信證券最新員工人數(shù)為103人。

數(shù)據(jù)顯示,瑞信證券2023年營業(yè)收入1.57億元,較上年同期下降約45.58%;凈利潤虧損為1.99億元,這已經(jīng)是瑞信證券繼2022年凈利潤虧損2.54億元后再一次虧損。

根據(jù)方正證券披露,瑞信證券2024年上半年實現(xiàn)營收4564.31萬元,凈利潤虧損額為5472.84萬元。截至上半年末,瑞信證券總資產(chǎn)為10.74億元,凈資產(chǎn)為10.08億元。

責(zé)任編輯: 陳勇洲
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