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【導(dǎo)讀】國(guó)都證券原總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)違法持股被罰，國(guó)都證券被出具警示函

中國(guó)基金報(bào)記者晨曦

又有券商高管因違法持股被罰！

1月3日，北京證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，國(guó)都證券原總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)違法持有“成大生物”8萬(wàn)股股票，被北京證監(jiān)局處以15萬(wàn)元的罰款。

同期，因?qū)臉I(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全、對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位等問(wèn)題，國(guó)都證券被北京證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

從業(yè)期間違法持股

虧損百萬(wàn)仍遭罰款

經(jīng)北京證監(jiān)局查明，自2020年8月起，楊江權(quán)先后擔(dān)任國(guó)都證券副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。截至2024年11月14日，其仍為國(guó)都證券員工，系證券公司從業(yè)人員。

2022年10月28日成大生物股票解除限售首日至2024年6月28日期間，楊江權(quán)使用其本人在國(guó)都證券開(kāi)立的證券賬戶持有“成大生物”8萬(wàn)股。經(jīng)北京證監(jiān)局約談，2024年6月28日，楊江權(quán)將8萬(wàn)股“成大生物”全部賣出，賣出金額合計(jì)194.37萬(wàn)元，虧損130.9萬(wàn)元。

北京證監(jiān)局指出，楊江權(quán)上述持有股票的行為違反《證券法》第四十條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。最終，北京證監(jiān)局決定對(duì)楊江權(quán)處以15萬(wàn)元的罰款。

注：《證券法》第四十條規(guī)定證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。

公開(kāi)信息顯示，楊江權(quán)出生于1973年4月，博士研究生學(xué)歷。楊江權(quán)曾在西南證券、西證股權(quán)投資等機(jī)構(gòu)工作多年，金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富。2020年5月，楊江權(quán)在國(guó)都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。國(guó)都創(chuàng)投為國(guó)都證券旗下開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)的子公司。

2020年8月，國(guó)都證券發(fā)布高級(jí)管理人員任命公告，聘任楊江權(quán)為公司副總經(jīng)理。2022年5月，國(guó)都證券董事會(huì)聘任楊江權(quán)為公司總經(jīng)理。

2024年10月，國(guó)都證券發(fā)布公告稱，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，楊江權(quán)已不能履行公司高級(jí)管理人員職務(wù)。楊江權(quán)向國(guó)都證券董事會(huì)遞交辭職報(bào)告，自2024年10月22日起，辭職生效。國(guó)都證券稱，該次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。

國(guó)都證券被出具警示函

監(jiān)管嚴(yán)查從業(yè)人員炒股

對(duì)于國(guó)都證券的“看管不力”，北京證監(jiān)局一同開(kāi)出“罰單”。

北京證監(jiān)局指出，國(guó)都證券對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全；對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。

根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條第一款，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此前，因廉潔從業(yè)內(nèi)控問(wèn)題國(guó)都證券被北京證監(jiān)局“點(diǎn)名”。2024年4月，北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，國(guó)都證券存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善、對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)、崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效、對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位等問(wèn)題。楊江權(quán)作為時(shí)任國(guó)都證券總經(jīng)理，也被北京證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制。證監(jiān)會(huì)稱，將完善制度機(jī)制，制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問(wèn)責(zé)機(jī)制。

2024年以來(lái)，監(jiān)管繼續(xù)嚴(yán)查證券從業(yè)人員違法持有股票行為，曾有多家券商高管被罰。例如，2024年12月，中泰證券原總經(jīng)理畢玉國(guó)等4人因存在違規(guī)買賣證券行為，被證監(jiān)會(huì)開(kāi)出罰單。此外，證監(jiān)會(huì)集中查辦招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，對(duì)行業(yè)起到震懾作用。???

校對(duì)：?jiǎn)桃?/p>

制作：艦長(zhǎng)

編輯：格林

審核：許聞