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國(guó)盛證券總裁發(fā)生了變更。

1月13日，界面新聞從天眼查APP查詢了解，國(guó)盛證券工商信息發(fā)生了變更，新增總經(jīng)理唐文峰，原董事、總經(jīng)理徐麗峰退出主要人員名單，企業(yè)法定代表人由徐麗峰變更為公司董事長(zhǎng)劉朝東。

公開資料顯示，國(guó)盛證券成立于2002年12月。2022年10月，在江西省委、省政府的高位推動(dòng)下，江西省交投集團(tuán)牽頭江西國(guó)資收購(gòu)國(guó)盛金控（002670.SZ），完成了國(guó)盛金控股東變更，實(shí)現(xiàn)了國(guó)盛證券回歸江西省屬。

國(guó)盛金控于2017年7月聘任徐麗峰為國(guó)盛證券總裁。簡(jiǎn)歷顯示，徐麗峰1960年出生，復(fù)旦大學(xué)EMBA。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行麗水市分行副行長(zhǎng)兼紀(jì)委書記，天一證券有限責(zé)任公司總裁助理、副總裁、執(zhí)行總裁，上海舜宇安潤(rùn)投資有限公司總經(jīng)理，光大資本投資有限公司副董事長(zhǎng)，光大證券股份有限公司投行總監(jiān)、投資銀行委員會(huì)主任、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等職。彼時(shí)，國(guó)盛金控還公告聘任唐文峰、方強(qiáng)為副總裁。

徐麗峰離任，唐文峰從副總裁升為總經(jīng)理。簡(jiǎn)歷顯示，唐文峰1970年出生，本科學(xué)歷。曾任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司法律部、風(fēng)控部副總經(jīng)理，安信證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理與法務(wù)部、合規(guī)法務(wù)部副總經(jīng)理、合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理等職。

界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，在徐麗峰?zhí)掌國(guó)盛證券期間，該券商經(jīng)歷了一些重大事件，曾度過了兩年監(jiān)管接管期。

2020年7月，因“隱瞞實(shí)控人或持股比例，公司治理失衡”等原因，國(guó)盛金控兩個(gè)核心子公司國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨被證監(jiān)會(huì)接管。原本接管期一年，后延長(zhǎng)至2022年7月16日。也就是同一年，國(guó)盛金控經(jīng)歷了重要的股權(quán)變更。

2022年5月，國(guó)盛金控原控股股東張家港財(cái)智及其一致行動(dòng)人前海遠(yuǎn)大、鳳凰財(cái)鑫、鳳凰財(cái)智，與公司另一原股東迅杰新科，共同通過上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌征集所持國(guó)盛金控股權(quán)的受讓方籌劃公司控股股東及實(shí)際控制人變更，涉及股權(quán)比例合計(jì)50.42%。

2022年7月，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所確認(rèn)國(guó)盛金控總股本的50.42%的受讓方為江西交投、南昌金控、江西財(cái)投、江投資本、江西建材組成的聯(lián)合體。

2022年9月，本次股份轉(zhuǎn)讓全部完成股份交割，國(guó)盛金控控股股東變更為江西交投，實(shí)際控制人變更為江西省交通運(yùn)輸廳。

被接管前的部分主要問題于去年被集中通報(bào)。2024年7月，江西證監(jiān)局連發(fā)9張罰單，均和國(guó)盛證券有關(guān)。根據(jù)江西證監(jiān)局彼時(shí)的調(diào)查，國(guó)盛證券存在接管前未按規(guī)定如實(shí)報(bào)告股東實(shí)際持股比例，董事會(huì)、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善，和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。江西證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛證券采取監(jiān)管談話的措施。

彼時(shí)國(guó)盛證券回應(yīng)界面新聞?dòng)浾叻Q，本次行政監(jiān)管措施主要針對(duì)的是2020年7月國(guó)盛證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)接管前，在公司治理與展業(yè)中存在的相關(guān)問題。

Wind數(shù)據(jù)顯示，國(guó)盛證券近五年的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)一直處于波動(dòng)狀態(tài)。2019-2023年，營(yíng)收分別為18.59億元、19.04億元、20.47億元、15.46億元以及17.13億元。同期凈利潤(rùn)分別為3.08億元、0.64億元、2.95億元、0.18億元以及1.47億元。

2024年半年報(bào)顯示，國(guó)盛證券營(yíng)業(yè)收入從2023同期的8.74億元減少至8.16億元；凈利潤(rùn)從2.03億元減少至1.16億元。母公司國(guó)盛金控在半年報(bào)中指出，報(bào)告期內(nèi)公司歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)下降的主要原因是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入減少、遠(yuǎn)期回購(gòu)擔(dān)保物價(jià)值下降計(jì)提減值、股權(quán)投資項(xiàng)目收益減少。

投行方面，近五年呈現(xiàn)波動(dòng)態(tài)勢(shì)，2023年有所回暖。近五年的營(yíng)收分別為1.56億元、1.43億元、0.9億元、0.55億元以及1.04億元。資管方面，收入逐漸呈現(xiàn)出萎縮的態(tài)勢(shì)，近五年收入分別為0.83億元、0.7億元、0.39億元、0.08億元以及0.05億元。另外信用業(yè)務(wù)近五年分別為2.75億元、4.71億元、5.04億元、4.51億元以及4.21億元，近三年也下滑態(tài)勢(shì)。國(guó)盛證券近五年的自營(yíng)業(yè)務(wù)自2019年新高后下滑明顯，該項(xiàng)業(yè)務(wù)收入分別為，7.69億元、2.4億元、1.88億元、0.99億元以及2.6億元。

國(guó)盛證券發(fā)力的研究所業(yè)務(wù)受到行業(yè)影響出現(xiàn)下滑，從整體上來看，券商降傭新規(guī)之下，券商研究所分倉(cāng)傭金大幅減少，國(guó)盛證券也不例外。2024年上半年，國(guó)盛證券研究所累計(jì)實(shí)現(xiàn)席位傭金收入1.8億元，同比下降15.09%；實(shí)現(xiàn)研究咨詢服務(wù)0.09億元，同比下降52.78%。據(jù)界面新聞?dòng)浾叽饲皥?bào)道，近日，原方正證券聯(lián)席所長(zhǎng)、電子首席分析師、智能汽車大組組長(zhǎng)的鄭震湘重返國(guó)盛證券，再度擔(dān)任國(guó)盛聯(lián)席所長(zhǎng)。

另一方面，國(guó)盛金控吸收合并國(guó)盛證券近期有了新進(jìn)展，去年12月中國(guó)證監(jiān)會(huì)已依法受理該事項(xiàng)的行政許可申請(qǐng)，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理單》，這意味著，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已依法受理國(guó)盛金控吸收合并國(guó)盛證券的行政許可申請(qǐng)。根據(jù)披露的資料，證監(jiān)會(huì)于去年8月1日接收國(guó)盛證券遞交的《證券公司合并核準(zhǔn)》材料，去年12月9日接收其補(bǔ)正材料并作出受理通知。

早在去年1月30日，在國(guó)盛金控2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)就審議通過吸收合并全資子公司國(guó)盛證券的方案。吸收合并生效后，國(guó)盛金控將更名為“國(guó)盛證券股份有限公司”，原國(guó)盛證券的分公司（子公司）經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案后擬變更為國(guó)盛金控的分公司（子公司）。

券業(yè)高層變屢見不鮮。界面新聞?dòng)浾咦⒁獾剑?024年一整年，就有10多家券商宣布了包括總經(jīng)理和董事長(zhǎng)在內(nèi)變更。Wind數(shù)據(jù)顯示，包括錦龍股份（000712.SZ）、廣發(fā)證券(000776.SZ)、中信證券（600030.SH）、中信建投（601066.SH）、財(cái)通證券（601108.SH）、首創(chuàng)證券（601136.SH）、東興證券（601198.SH）均涉及到總經(jīng)理職務(wù)方面的人員變更。主要有幾個(gè)原因，包括換屆退休、代理職務(wù)變更乃至于個(gè)人原因等。

除此之外，券商股董事長(zhǎng)（副董事長(zhǎng)）層面過去一年也多有變動(dòng)。主要包括中國(guó)銀河（601881.SH）、長(zhǎng)城證券（002939.SZ）、湘財(cái)股份（600095.SH）、西南證券（600369.SH）、天風(fēng)證券（601162.SH）、首創(chuàng)證券、申萬宏源（000166.SZ）、南京證券（601990.SH）、華西證券（002926.SZ）、國(guó)泰君安（601211.SH）、東方證券（600958.SH）、第一創(chuàng)業(yè)（002797.SZ）以及財(cái)達(dá)證券（600906.SH）等。