1月17日晚間,兩家上市公司宣布被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,案由均為涉嫌信息披露違法違規(guī)。
據(jù)統(tǒng)計(jì),2025年至今已有7家上市公司宣布公司或相關(guān)高管被證監(jiān)會(huì)立案。本周,中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開的2025年系統(tǒng)工作會(huì)議明確,要突出依法監(jiān)管、分類監(jiān)管,快、準(zhǔn)、狠打擊違法違規(guī),既抓早、抓小、抓苗頭,更打大、打惡、打重點(diǎn),提升監(jiān)管執(zhí)法的精準(zhǔn)性。
*ST中程被立案
對(duì)于*ST中程 (300208)而言,被立案意味著其面對(duì)的退市風(fēng)險(xiǎn)又加大了一些。
1月17日晚間,公司宣布在當(dāng)天收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》?!读父嬷獣凤@示,因涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定于1月16日對(duì)公司立案。
對(duì)此,*ST中程表示,立案調(diào)查期間,公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)工作,持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況,并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常,該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。
記者留意到,*ST中程最近一次收到監(jiān)管來(lái)函是在2024 年 8 月。深交所向公司下發(fā)監(jiān)管函提出,*ST中程連續(xù)12個(gè)月累計(jì)發(fā)生的訴訟、仲裁金額合計(jì) 7415.35 萬(wàn)元,占凈資產(chǎn)絕對(duì)值的比例為 20.30%,達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn),但公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。深交所要求公司董事會(huì)充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時(shí)整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。
*ST中程進(jìn)一步表示,若后續(xù)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰認(rèn)定的事實(shí),公司觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2024 年修訂)》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形,公司股票將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市,請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
目前,*ST中程已經(jīng)面臨多重退市風(fēng)險(xiǎn)。比如在財(cái)務(wù)層面,若2024 年度公司出現(xiàn)下述情形,公司股票將會(huì)被終止上市,包括:經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)三者孰低為負(fù)值,且扣除后的營(yíng)業(yè)收入低于 1 億元;經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見、無(wú)法表示意見或者否定意見的審計(jì)報(bào)告等。
*ST中程同日披露的業(yè)績(jī)預(yù)告顯示,2024年度公司預(yù)計(jì)歸母凈利潤(rùn)為虧損1.98億元至2.98億元;扣除后營(yíng)業(yè)收入為1.2億元至1.8億元。
思科瑞被立案
同日,另一家上市公司思科瑞(688053)也收到來(lái)自證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》,指稱因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
思科瑞同步披露了一則來(lái)自四川證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》。四川證監(jiān)局決定對(duì)思科瑞采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施,對(duì)公司董事長(zhǎng)張亞、時(shí)任總經(jīng)理馬衛(wèi)東、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)涂全鑫采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施,并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
據(jù)悉,四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)思科瑞2022年度在未達(dá)到收入確認(rèn)條件的情況下,確認(rèn)收入996.04萬(wàn)元,導(dǎo)致公司2022年度報(bào)告中多計(jì)營(yíng)業(yè)收入996.04萬(wàn)元,多計(jì)利潤(rùn)總額753.33萬(wàn)元,不符合相關(guān)規(guī)定。
四川證監(jiān)局認(rèn)為,公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款的規(guī)定。相關(guān)條款明確,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù),披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
針對(duì)此事,思科瑞方面表示,公司及相關(guān)人員高度重視《行政監(jiān)管措施決定書》中指出的問題,將認(rèn)真吸取教訓(xùn)并引以為戒。目前公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況正常。公司將積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作,并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。