證券時報網
2025-01-18 15:08
1月17日，根據中國證監(jiān)會網站發(fā)布的公示文件，城堡證券提交了在中國設立證券公司的申請。
城堡證券CEO趙鵬曾公開表示，充分看好中國市場，上海完備的金融市場體系和一流的營商環(huán)境堅定了企業(yè)在滬拓展布局的信心和決心。在滬深耕發(fā)展是長期戰(zhàn)略，將更好發(fā)揮行業(yè)專長，把專業(yè)技術帶入中國市場。
全球知名做市商申請在華設立證券公司
1月17日，根據中國證監(jiān)會網站發(fā)布的公示文件，城堡證券提交了在中國設立證券公司的申請，申請材料于2025年1月17日獲證監(jiān)會接收，申請人為城堡證券（中國）有限公司。
公開資料顯示，城堡證券（Citadel Securities）是華爾街傳奇投資人士肯·格里芬（Ken Griffin）創(chuàng)建的全球做市商，公司擁有20年歷史，約1600名員工。據公司官網，它是美國排名第一的期權專家，期權方面占據了30%的市場份額。
城堡證券的服務涵蓋廣泛的固定收益和股票產品，其獨特的優(yōu)勢在于降低交易成本，幫助滿足資產管理公司、銀行、經紀交易券商、對沖基金、政府機構和公共養(yǎng)老金計劃的流動性需求。據悉，美股市場23%左右的交易量都在城堡證券的平臺上執(zhí)行，每天處理近4100億美元的交易；城堡證券的期權業(yè)務覆蓋了全球20多個交易所，平均每天提供250億份報價。
Ken Griffin在城堡證券之外，旗下還擁有一家全球排名靠前的對沖基金——城堡投資（Citadel LLC）。城堡證券與城堡投資獨立運營。根據Investopedia在2024年10月發(fā)布的世界前十大對沖基金排名，城堡投資力壓橋水基金成為全球規(guī)模最大的對沖基金。
在高管方面，城堡證券的首席執(zhí)行官為趙鵬。趙鵬出生于1983年，1997年考入北京大學并于2001年獲得應用數學學士學位，后留學美國，2006年獲得加州大學柏克萊分校統(tǒng)計學博士學位。趙鵬于2006年加入Citadel，擔任量化研究員，并于2017年正式成為城堡證券CEO。
另一位知名高管是城堡證券中國區(qū)總經理湯曉東，他曾任全球頭號資管巨頭貝萊德集團中國負責人。2023年9月，湯曉東加入城堡證券，擔任中國業(yè)務負責人，帶領團隊加強與在華客戶、商業(yè)伙伴以及監(jiān)管部門的合作，驅動中國市場的業(yè)務增長。
在滬深耕發(fā)展是長期戰(zhàn)略
近年來，城堡證券不斷加碼中國市場。2023年初，城堡證券獲批了合格境外投資者資格（QFII）。再往前看，2021年12月，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機構為國際會員，其中就包括城堡證券。
值得一提的是，“上海發(fā)布”公眾號顯示，2024年11月18日，上海市委書記陳吉寧會見了美國城堡證券首席執(zhí)行官趙鵬一行。
在會見中，陳吉寧介紹了上海經濟社會發(fā)展和國際金融中心建設相關情況。他說，作為中國的經濟中心城市和改革開放的前沿窗口，上海堅定不移深化高水平對外開放，加快構建與金融高質量發(fā)展相適應的監(jiān)管體系，不斷優(yōu)化完善政策措施供給，以發(fā)展環(huán)境的長期性、穩(wěn)定性、可預期性，支持全球金融機構和企業(yè)在滬展業(yè)興業(yè)。城堡證券是全球領先的做市商，歡迎把自身專業(yè)優(yōu)勢同上海的開放優(yōu)勢、市場優(yōu)勢、功能優(yōu)勢等更加緊密結合起來，進一步加大在滬投資布局力度，積極順應市場發(fā)展和企業(yè)需求，探索開展新的業(yè)務服務，以成熟的國際經驗助力上海國際金融中心建設。
趙鵬則表示，充分看好中國市場，上海完備的金融市場體系和一流的營商環(huán)境堅定了企業(yè)在滬拓展布局的信心和決心。在滬深耕發(fā)展是長期戰(zhàn)略，將更好發(fā)揮行業(yè)專長，把專業(yè)技術帶入中國市場，加強國際經驗交流互鑒，更好實現共贏發(fā)展。
外資券商在華展業(yè)腳步加快
近年來，證券行業(yè)對外開放的腳步不斷加快。
從最新進展來看，2024年3月23日，中國首家新設外商獨資券商——渣打證券在北京正式展業(yè)。隨后在4月12日，法巴證券也拿到了證監(jiān)會批復，并于7月16日注冊成立。加上高盛（中國）證券、摩根大通證券，中國資本市場共擁有4家外資獨資券商。
此外，目前還有8家外資控股的合資券商在華展業(yè)，其中，摩根士丹利證券、星展證券、匯豐前海證券三家的外資股東持股比例已達到或超過90%。
更多的外資券商仍在排隊設立中。證監(jiān)會官網顯示，截至2025年1月17日，仍有11家擬設外資/合資券商在等待監(jiān)管審核。其中花旗證券、瑞穗證券均計劃由外資股東獨資發(fā)起設立，分別在2024年2月、9月收到監(jiān)管的第一次意見反饋；日本三井住友金融集團也在2021年與旗下的日興證券，共同提交了設立證券公司的申請。
校對：趙燕
