證券時報
王軍
2024-12-22 21:57
12月6日，李子園（SH605337，股價11.38元，市值44.89億元）、中創(chuàng)環(huán)保（SZ300056，股價14.77元，市值56.94億元）、弘信電子（SZ300657，股價21.04元，市值102.76億元）、香農(nóng)芯創(chuàng)（SZ300475，股價29.50元，市值134.98億元）均公告，有相關董監(jiān)高人員因其自身或親屬涉及短線交易，被監(jiān)管部門出具警示函或監(jiān)管函。
同日，高瀾股份（SZ300499，股價16.22元，市值49.51億元）、交控科技（SH688015，股價22.12元，市值41.74億元）公告因為股東未及時披露權益變動，收到監(jiān)管函或警示函。
李子園一位董事遭警示
12月6日晚，李子園公告，公司董事、高級管理人員蘇忠軍收到浙江證監(jiān)局出具的《警示函》。
李子園公告顯示，蘇忠軍存在賣出公司股票后6個月內(nèi)又買入的行為：蘇忠軍在2024年11月26日至29日期間累計賣出16.5萬股，金額合計約176萬元；11月29日買入4萬股，金額44.2萬元，產(chǎn)生收益3200元，已上繳公司董事會。
浙江證監(jiān)局決定對蘇忠軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
12月6日，深交所對中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事沈嘉墨下發(fā)《監(jiān)管函》。今年9月5日，沈嘉墨當選為中創(chuàng)環(huán)保董事；10月14日，沈嘉墨辭去中創(chuàng)環(huán)保董事職務；10月25日，沈嘉墨當選為中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事。
沈嘉墨的母親田子延于今年9月13日、9月27日、11月21日合計買入中創(chuàng)環(huán)保股票5400股，買入金額約4.8萬元，于11月21日賣出中創(chuàng)環(huán)保股票4500股，賣出金額約6.3萬元。上述買入和賣出行為間隔不足6個月。
深交所認為，沈嘉墨為中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事及時任董事，未能督促近親屬合規(guī)交易中創(chuàng)環(huán)保股票，違反了監(jiān)管規(guī)定。
類似的，弘信電子董事丁澄收到了深交所下發(fā)的《監(jiān)管函》，原因系配偶程靖短線交易；香農(nóng)芯創(chuàng)的董事徐偉也收到了深交所下發(fā)的《監(jiān)管函》，原因系配偶楊朝娟短線交易。
高瀾股份有股東遭監(jiān)管
12月6日，深交所對高瀾股份股東黃澤豐、程銀娥、黃燕霞下發(fā)《監(jiān)管函》。
高瀾股份于今年11月11日晚間披露的公告顯示，黃澤豐及其一致行動人程銀娥、黃燕霞于11月7日通過二級市場買入高瀾股份股票374.7萬股，持股比例由4.4380%上升至5.6655%。
深交所稱，黃澤豐、程銀娥及黃燕霞在持股比例達到5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定及時報告并公告，也未停止買入高瀾股份股票，黃澤豐、程銀娥及黃燕霞的上述行為違反了深交所的相關規(guī)定?！罢埬銈兂浞种匾暽鲜鰡栴}，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發(fā)生?！鄙罱凰硎?。
類似的還有交控科技。12月6日晚，交控科技公告稱，公司原股東北京基石創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡稱基石創(chuàng)業(yè)）于近日收到北京證監(jiān)局出具的《警示函》。
經(jīng)查，2024年9月30日至10月24日，基石創(chuàng)業(yè)通過集中競價方式累計賣出交控科技股份約184萬股，通過大宗交易賣出交控科技股份50萬股，致使基石創(chuàng)業(yè)及一致行動人擁有交控科技合并權益比例變動超過1%?；瘎?chuàng)業(yè)未及時將上述權益變動事實通知交控科技，導致交控科技遲至11月2日披露相關權益變動公告。
北京證監(jiān)局決定對基石創(chuàng)業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
