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《規(guī)定》對(duì)中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)提出了哪些要求? 相關(guān)部門負(fù)責(zé)人回應(yīng)
來源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者:朱雨蒙2025-01-15 20:11

證券時(shí)報(bào)網(wǎng)訊,據(jù)司法部消息,司法部、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人就《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)答記者問。問:《規(guī)定》對(duì)中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)提出了哪些要求?

答:結(jié)合資本市場實(shí)踐并與《證券法》等法律銜接,《規(guī)定》對(duì)中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)作了如下規(guī)定:一是應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀的原則。二是要配備具有相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的從業(yè)人員,建立有效的利益沖突審查等風(fēng)險(xiǎn)控制制度。三是不得有配合公司實(shí)施財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露等違法違規(guī)行為,不得協(xié)助不符合法定條件和要求的公司通過上述方式公開發(fā)行股票。四是制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

校對(duì):祝甜婷

責(zé)任編輯: 孫孝熙
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