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證券時(shí)報(bào)記者 程丹

1月24日，北京證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2024年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。2024年度，103家證券公司由高到低分別被評(píng)為一、二、三、四檔，其中，一檔為中信建投等20家證券公司、二檔為國(guó)新證券等41家證券公司、三檔為德邦證券等21家證券公司、四檔為五礦證券等21家證券公司。

執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)從投行、經(jīng)紀(jì)、做市、研究等業(yè)務(wù)維度，全面客觀反映了證券公司在北交所、新三板市場(chǎng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。整體看，2024年證券公司執(zhí)業(yè)情況呈現(xiàn)三方面特點(diǎn)。一是服務(wù)覆蓋面不斷擴(kuò)大。2024年度，證券公司加大市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)投入力度，推薦掛牌公司家數(shù)保持三年連續(xù)增長(zhǎng)，代理買賣股票金額、發(fā)布研究報(bào)告數(shù)量等實(shí)現(xiàn)倍增，北交所做市股票覆蓋面進(jìn)一步擴(kuò)大。二是參與積極性逐步提高。2024年度，證券公司功能性發(fā)揮不斷加強(qiáng)，展業(yè)券商隊(duì)伍持續(xù)壯大。59家券商參與新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)，其中13家為2023年以來(lái)首次參與。做市商擴(kuò)容穩(wěn)步推進(jìn)，多家券商完成北交所做市交易業(yè)務(wù)評(píng)估測(cè)試。研究業(yè)務(wù)參與度提升，超三成券商發(fā)布北交所、新三板研究報(bào)告。三是“看門人”責(zé)任進(jìn)一步壓實(shí)。2024年度，證券公司合規(guī)質(zhì)量平均扣分較前一年度增長(zhǎng)27%，保薦上市、推薦掛牌等投行業(yè)務(wù)負(fù)面行為記錄條數(shù)較前一年度增長(zhǎng)39%，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管要求得到有效落實(shí)。

根據(jù)北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的規(guī)定，證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)周期分為季度和年度，年度評(píng)價(jià)分值由基礎(chǔ)分值、各單項(xiàng)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)分值以及專項(xiàng)評(píng)價(jià)分值加總計(jì)算，基礎(chǔ)分值是100分，單項(xiàng)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)分值由專業(yè)質(zhì)量得分減合規(guī)質(zhì)量扣分得出，每項(xiàng)專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)得分根據(jù)各評(píng)價(jià)指標(biāo)與全行業(yè)該評(píng)價(jià)指標(biāo)最優(yōu)值的比值確定。

根據(jù)證券公司年度評(píng)價(jià)分值，證券公司被分為一檔、二檔、三檔、四檔。一檔為排名前20%（含）的證券公司；二檔為排名前20%—60%（含）的證券公司；三檔為排名前60%—80%（含）的證券公司；四檔為排名80%之后的證券公司。年度評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)作為北交所和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品試點(diǎn)順序的依據(jù)，北交所和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年度評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)證券公司在日常報(bào)告頻率、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)行區(qū)別對(duì)待。

北京證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，下一步將以資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”和“1+N”政策體系為引領(lǐng)，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮自身功能、不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)，持續(xù)提高創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)質(zhì)效。